强制仲裁护甲中的一个缝隙

我长期以来一直反对那种被称为强制性仲裁的阴险制度,这种制度强加给与经纪人打交道的投资者

我在国会小组委员会面前证实了这个制度的不公平性

我与他人共同撰写了一份研究报告,显示投资者试图收回经纪人行为不当造成的损失时,结果令人沮丧

一项全面的研究发现,这些仲裁中的大多数参与者都认为这些会议存在偏见和不公平,这并不奇怪

消费者权益倡导者和独立证券监管机构长期以来一直呼吁取消强制性仲裁程序

高度尊敬的马萨诸塞州联邦秘书威廉·高尔文证实,美国金融业监管局的强制性仲裁制度是“一个行业赞助的损害控制和控制程序,伪装成司法程序”

北美证券管理协会(NASAA)最近致函美国证券交易委员会主席,并表示:“我们的长期立场是,这些强制性条款所代表的'接受或不接受'方式对投资者有害

” 16个消费者和投资者团体(包括美国退休人员协会)向美国证券交易委员会写了类似的信件,37个国会议员也写了这封信

公共利益仲裁律师协会(PIABA,其成员代表FINRA仲裁中的受害投资者)敦促国会让投资者选择在何处提出索赔

PIABA指出,投资者被迫在一个由那些声称被提起诉讼的公司提供财务支持的论坛中被迫提出索赔的明显不公平

(完全披露:我以前是PIABA的成员

)在4月份的NASAA年会上发表讲话,取消强制性仲裁的支持者得到了极大的推动

美国证券交易委员会委员路易斯·阿吉拉尔呼吁终止强制性仲裁,并指出:“将这些规定纳入经纪和咨询合同会减少投资者的保护

”谁赞成保持这个舒适的系统完好无损

当然是证券业

证券业和金融市场协会的总法律顾问称:“它比法院更快,更便宜,并为所有投资者提供公平,透明和择优的结果

”如果您的经纪人热衷于解决在由经纪行业提供财务支持的组织管理的系统中解决对他的索赔的前景,您知道这是一个可怕的想法

Dan Solin是THE BAM ALLIANCE的投资者倡导主管,也是白金汉资产管理公司的财富顾问

他是“纽约时报”最畅销的Smartest系列丛书的作者

作者的观点仅限于他,可能并不代表其附属公司的观点

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